Lập Dòng Thời Gian Cho Yêu Cầu Và KYC

Phạm vi: trạng thái giao dịch và yêu cầu KYC là hai chuỗi sự kiện cần được ghi riêng rồi đối chiếu. Bàn Tính Điều Kiện ID chỉ trình bày tính lại điều kiện, xác suất và dòng tiền bằng công thức, nguồn có ngày và giới hạn rõ; bài viết không xác nhận một dịch vụ, giao dịch hay kết quả cụ thể.

Nguồn cần giữ

Thu thập lịch sử yêu cầu, biên nhận đã che, chính sách riêng tư, trạng thái ngân hàng và phản hồi tự xác minh. Lưu URL, chủ thể công bố, ngày truy cập và phiên bản trước khi trích số liệu; bản chụp không có nguồn chỉ được xem là đầu mối.

Các trường phải ghi

Tạo bảng gồm mã, giờ, trạng thái, trường KYC, mục đích, bên nhận, đích, ngoại lệ, hạn và bước tiếp. Giữ dữ liệu theo thứ tự thời gian, dùng đơn vị nhất quán và tạo bản che riêng nếu hồ sơ có dữ liệu cá nhân.

Cách đối chiếu

So sánh từng trường với ít nhất một nguồn độc lập hoặc tài liệu gốc. Khi hai nguồn khác nhau, không chọn bản thuận tiện hơn; ghi định nghĩa, thời điểm và bối cảnh của từng bản rồi nêu điểm chưa giải quyết.

Giới hạn kết luận

không chuyển thêm tiền, trả phí mở khóa hoặc gửi dữ liệu qua một kênh chưa tự xác minh. Kết luận phải giới hạn trong mẫu, phiên bản và thời điểm đã kiểm tra; phần thiếu bằng chứng được ghi là chưa xác định.